Jakie działania kontrolne w firmie inwestycyjnej

Skuteczna realizacja obowiązków raportowych jest możliwa wyłącznie przy jednoczesnej pełnej niezależności komórki nadzoru

Działalność maklerska obejmuje  wykonywanie na rzecz klientów wielu czynności, które ze względu na swoją istotę wymagają zapewnienia szczególnego bezpieczeństwa.

Powoduje to znaczące zwiększenie stosowania wymogów prawnych, wobec czego niezbędne stało się wyodrębnienie w ramach struktury organizacyjnej firmy stanowiska realizującego zadania zapewnienia zgodności prowadzonej działalności z prawem (compliance).

Wyzwaniem dla osób zarządzających firmą inwestycyjną pozostaje jednak odpowiednia organizacja pracy komórki compliance, uwzględniająca zarówno bezwzględnie obowiązujące przepisy prawa, jak też efektywność codziennej działalności operacyjnej.

Co w regulaminach wewnętrznych

Przepisy rozporządzenia do ustawy o obrocie instrumentami finansowymi ustanawiają obowiązek opracowania i wdrożenia systemu nadzoru zgodności działalności z prawem, określając jego podstawowe cele i wymogi organizacyjne.

Należy przy tym podkreślić, że wskazane jest, aby ogólnie opisany cel, czyli ujawnianie i zapobieganie naruszania przez firmę inwestycyjną obowiązków wynikających z przepisów prawa regulujących prowadzenie działalności maklerskiej, został doprecyzowany w ramach regulaminów wewnętrznych.

Przede wszystkim powinna zostać dokonana identyfikacja otoczenia regulacyjnego, czyli ustalenie,...