Trudniej zostać członkiem zarządu domu maklerskiego

Komisja Nadzoru Finansowego po raz pierwszy pod rządami nowych przepisów, wyraziła zgodę na powołanie 
w domach maklerskich dwóch prezesów zarządów oraz trzech członków zarządu odpowiedzialnych 
za nadzorowanie systemu zarządzania ryzykiem.

Wraz z implementacją do polskiego porządku prawnego tzw. pakietu MIFiD II, do przepisów wprowadzono nowe wymogi w zakresie składu zarządu, podziału kompetencji oraz sposobu weryfikacji spełniania ustawowych kryteriów przez członków zarządów domów maklerskich.

Jakie zmiany

W poprzednim stanie prawnym przepisy wymagały, aby w skład zarządu domu maklerskiego wchodziły co najmniej dwie osoby posiadające wykształcenie wyższe, co najmniej trzyletni staż pracy w instytucjach rynku finansowego oraz dobrą opinię w związku ze sprawowanymi funkcjami.

Obecnie ustawa o obrocie instrumentami finansowymi stanowi, iż liczba członków zarządu domu maklerskiego powinna zapewniać skuteczne, prawidłowe i ostrożne zarządzanie domem maklerskim, w szczególności uwzględniać zakres, skalę i złożoność prowadzonej działalności, przy czym w skład zarządu powinny wchodzić co najmniej dwie osoby. Minimalna wymagana liczba członków zarządu domu maklerskiego nie uległa więc...