![[?]](https://static.presspublica.pl/web/rp/img/cookies/Qmark.png)
Jak zostać doradcą inwestycyjnym
Zarządzanie portfelami powinno być dokonywane zgodnie z umową zawartą z klientem, gdyż to on, podpisując kontrakt, decyduje się na określoną strategię inwestycyjną.
Świat operacji finansowych i pomnażania kapitału jest kuszącą perspektywą dla wielu ludzi. Trzeba przyznać, że nawet w czasach kryzysu osoby obdarzone odpowiednimi kwalifikacjami i talentami mogą odnosić sukcesy zawodowe w branży finansowej.
Wynika to z tego, że operacje finansowe muszą być prowadzone zawsze, niezależnie od koniunktury. Dlatego warto zastanowić się nad rozpoczęciem kariery jako doradca inwestycyjny. Jak nim zostać – podpowie ustawa z 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (dalej: ustawa).
Jakie zadania do wykonania
Doradca inwestycyjny zajmuje się wykonywaniem osobiście czynności w organach zarządzających lub nadzorczych firmy inwestycyjnej bądź ich nadzorowaniem. Chodzi tu o: czynności stanowiące działalność maklerską, czynności związane z rynkiem finansowym i zarazem niestanowiące działalności maklerskiej oraz inne czynności związane z obsługą klientów lub dostępem do rachunków prowadzonych dla klientów.
Te wszystkie działania są wykonywane w ramach pozostawania w stosunku pracy, zlecenia lub, jak stanowi ustawa, w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z firmą inwestycyjną.
Przez wykonywanie zawodu doradcy rozumie się również prowadzenie spraw spółki przez komplementariusza lub wspólnika w spółce osobowej będącej domem maklerskim. Ponadto doradca może pozostawać w stosunku pracy,...
Archiwum Rzeczpospolitej to wygodna wyszukiwarka archiwalnych tekstów opublikowanych na łamach dziennika od 1993 roku. Unikalne źródło wiedzy o Polsce i świecie, wzbogacone o perspektywę ekonomiczną i prawną.
Ponad milion tekstów w jednym miejscu.
Zamów dostęp do pełnego Archiwum "Rzeczpospolitej"
ZamówUnikalna oferta
